After the private equity complaint, the arbitrator made a ruling against the wealth management company, forcing Merrill Lynch to pay nearly $3.7 million in damages and other fees.
2023 年底，两位客户何群 (Qun He) 和张海辉 (Haihui Zhang) 对美国银行财富管理部门美林 (Merrill) 提起诉讼，指控该公司违反了证券法、行业标准及其受托责任。
投诉人还指控该公司存在疏忽行为和疏于监管，并违反了与多种未指明的证券相关的合同。美林证券否认了这些指控。
美国金融业监管局 (FINRA) 设立了独立的仲裁论坛，并设立了公开的仲裁员小组决定美林证券应向索赔人支付 273 万美元的补偿性赔偿金、2,002 美元的诉讼费以及 954,634 美元的律师费。
代表这两名顾客的佛罗里达州律师迈克尔·比克斯比 (Michael Bixby) 表示顾问中心一位经纪人推荐投资美林出售的非流动性自营子基金。比克斯比表示，这些子基金将资金集中到由阿波罗全球管理公司、KKR和黑石等机构投资者监管的私募股权投资中。
律师称，所推荐的基金宣传的潜在年回报率为 15% 至 20%，但在扣除美林的私募股权费用和管理费用后，最终年回报率仅为 3% 左右。
“我们对结果感到满意，我们认为这反映了仲裁员的裁决，即美林应对不当行为负责并追究其责任。”
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生成的图像：Midjourney